美国证监会（SEC）已向宾夕法尼亚州东区联邦地区法院提起诉讼，要求代理投票顾问机构 Institutional Shareholder Services（ISS）配合一项行政传票，提交与其投票建议和投票活动有关的资料。此案显示，美国监管部门正把对代理投票顾问的审查进一步推向司法程序。
SEC称ISS未完全配合
SEC在起诉文件中表示，ISS没有完整履行传票要求。监管方称，尽管已多次延长期限，并尝试通过沟通解决分歧，ISS仍继续扣留部分记录。
SEC同时表示，相关调查目前仍处于事实调查阶段，尚未认定ISS违反联邦证券法。这意味着诉讼的直接目标，是要求法院命令ISS交出尚未提交的资料，而不是立即追究违法责任。
ISS称传票涉及言论风险
根据双方往来函件，ISS认为这项传票可能触及美国宪法第一修正案问题，并可能让ISS及其客户因投票活动而面临报复风险。CNBC称，ISS暂未就此置评。
代理投票顾问通常为机构投资者提供研究和投票建议，覆盖董事会选举、高管薪酬以及股东提案等事项。ISS是这一市场的主要参与者之一。
特朗普政府加大审查力度
这起诉讼也与特朗普政府近期对代理投票顾问加强监管的方向一致。特朗普去年12月签署行政命令，要求SEC重新审查有关代理投票顾问的规则和指引，执行证券法中的反欺诈条款，并考虑增加新的披露和监管要求。
白宫在该行政命令中点名ISS及其竞争对手 Glass Lewis，并称两家公司合计控制了超过 90% 的代理投票顾问市场。SEC文件显示，ISS目前以投资顾问身份在SEC注册。
从程序上看，SEC此次是要求法院强制执行未完成的传票内容。若法院支持监管方，ISS将面临更明确的资料提交义务，这也可能成为美国政府后续整顿代理投票顾问行业的重要一步。
