AtlasClear Holdings、Inc。（NYSE American代碼：ATCH）於13日宣布，Dawson James Securities、Inc已向美國金融業監管局（FINRA）提交持續成員申請（CMA），這是AtlasClear擬收購Ark Financial Services、Inc剩餘75.1%股權交易中的主要監管審批步驟。Ark Financial Services是Dawson James的母公司。

該申請於2026年11月12日提交。AtlasClear 表示，FINRA 的批准是 CMA 在完成這類規模的 FINRA 成員公司所有權變更之前必須獲得的批准，也是該交易完成之前的主要監管條件。AtlasClear 已於2026年10月15日完成對 Ark 24.9%股權的初始收購，并在同日簽署了收購全部股權的最終協議。

AtlasClear 执行董事 John Schaible 表示：「提交持續成員申請，使這筆交易從簽署階段進入監管審批階段。Dawson James 是一家盈利且持續增長的投資銀行，2025年收入增長超過一倍，將其完全納入我們的平臺，是我們打造垂直整合公司的核心。我們期待與 FINRA 建設性地合作，推進審查。」

AtlasClear Holdings 董事長兼 AtlasClearing，Inc 董事長 Craig Ridenhour 表示：「Dawson James 目前已經通過 AtlasClearing 進行清算，因此我們的兩項業務今天就開始協同運作。完全擁有它將使我們能夠覆蓋交易的整個生命週期，從融資、執行到清算和結算，並讓我們的經紀客戶接觸到活躍的承銷商。我們認為，能夠為小盤和微盤發行人及投資者提供這種組合的公司並不多。」

Ark Financial Services 和 Dawson James Securities 的執行長 Robert D 表示：「我們的團隊已經看到了透過 AtlasClearing 進行清算帶來的好處。成為 AtlasClear 的全資組成部分，將為 Dawson James 帶來一個整合的清算和資本市場平台，擴寬我們能夠為發行人及機構客戶提供的服務，我們期待與 FINRA 一起完成這一流程。」

交易摘要

• 初始24.9%投資（已完成）：向Ark的控股股東支付250萬美元現金及一張250萬美元本票，未發行AtlasClear股票。
• 剩餘75.1%股權在交割時的對價：243.75萬美元現金和1,381.25萬美元AtlasClear普通股，股票價值按交割日結束前五個交易日的成交量加權平均價計算。
• 遞延對價：最高325萬美元，若 Dawson James 在2026年和2027年達到收入目標，則支付其中25%現金、75%股票。
• 總對價：最高2,450萬美元，其中約825萬美元為現金，約1,625萬美元為股票。
• 股東保護條款：不包含認股權證、優先股、可轉換證券、折價或價格重置。獲得 AtlasClear 股票的 Ark 股東需遵守六個月的鎖定期。

此外，依照券商交易中的慣例，Dawson James在交割時若淨資本超過100萬美元，將以現金支付給Ark的股東；如控股股東選擇，亦可按交割價折算爲AtlasClear股票支付。

交易完成仍取決於 FINRA 對 CMA 的批准、在紐約證券交易所美國公司手冊要求範圍內的 AtlasClear 股東批准，以及其他慣常交割條件。公司表示，無法保證 FINRA 何時會批准或是否會批准，亦無法保證交易最終能完成。

關於 Dawson James Securities ， Inc 。

Dawson James Securities、Inc是一家提供投行、資本市場、機構銷售與交易、研究及財富管理服務的綜合性投資機構，總部設於佛羅里達州博卡拉頓。該公司是小盤和微盤企業的活躍配售代理人和承銷商，服務範圍涵蓋生物科技、數字資產、國防、工業和數字媒體等領域。Dawson James是FINRA和SIPC的成員。欲了解更多信息，请訪問www.dawsonjames.com。

關於 AtlasClear Holdings ， Inc 。

AtlasClear Holdings、Inc 正在打造一個技術驅動的金融服務平台，為新興金融機構和金融科技公司提供交易、清算、結算和銀行服務。通過其全資子公司 AtlasClearing、Inc（前身為 Wilson-Davis & Co、Inc）、其正在推進收購的 Ark Financial Services、Inc，以及計劃收購的 Commercial Bancorp、of、Wyoming、AtlasClear Holdings，希望提供一套垂直整合的投行、經紀、清算、風險管理、監管和商業銀行解決方案。該公司普通股仍在上紐約證券交易所美國市場上市，但在公司對交易所退市決定提出上訴期間，交易已暫停；目前該股在場外市場以「ATCH」為代碼報價。更多信息可關注公司 LinkedIn 或 X，並訪問 www.atlasclear.com。

為了及時了解 AtlasClear 的平臺戰略和市場觀點，投資者可以訂閱該公司的 YouTube 頻道，並觀看「Clearing the View by AtlasClear」視頻系列。

前瞻性聲明

本通訊包含《1995年私人證券訴訟改革法案》所定義的前瞻性聲明，反映AtlasClear Holdings對其未來營運和財務表現等方面的目前看法。前瞻性聲明可透過「anticipate」、「believe」、「continue」、「could」、「estimate」、「expect」、「intend」、「may」、「plan」、「potential」、「should」、「will」、「would」等詞語及類似表述識別。

這些聲明包括但不限於：新簽約經紀交易商的接入和轉換、潛在收入貢獻的時間和規模、公司清算、股票借貸、證券借貸和保證金融資業務的擴張、運營效率、戰略舉措和擬議收購的預期收益，包括正在推進的Ark Financial Services收購、計劃收購Commercial Bancorp of Wyoming以及擬議收購一家機構的數字資產業務；公司對紐約證券交易所美國市場退市的決定的上訴及恢復在该市場交易的能力；潛在的反向拆股；普通股在場外市場的報價；以及未來財務表現。

前瞻性聲明基於現在的預期和假設，並受到風險和不確定性的影響，其中許多風險超出了公司的控制範圍。實際結果可能與預期存在重大差異，原因包括：公司對紐約證券交易所美國市場退市的決定提起上訴的結果；普通股無法恢復在紐約證券交易所美國市場的交易且被退市的風險；公司實施逆向拆股並滿足紐約證券交易所美國市場持續上市標準的能力；普通股在場外市場報價期間流動性有限及可能波動；交易暫停或任何退市對股價的影響；公司的籌資能力；現有協議和待完成的收購；擬議收購一家機構數字資產業務的最終協議未能簽署的風險（該業務目前僅有一份非約束性意向書，某些慣常條款除外）；擬議收購未能按預期條件完成或根本無法完成的風險，包括Ark Financial Services交易未獲FINRA批准、未獲股東批准或未滿足其他交割條件的風險；未能獲得所需監管批准的風險，包括收購Commercial Bancorp、of、Wyoming所需的批准；整合收購業務或實現預期收益的困難；發行AtlasClear普通股帶來的稀釋；經紀交易商接入延遲；對應關係未能產生預期收入；清算協議終止；經濟或政治環境及適用法律變化；交易活動和市場環境變化；監管變化；執行公司業務戰略的挑戰；以及公司向美國證券交易委員會提交的文件中所述的其它風險，包括截至2026年6月30日財年的10-K年度報告。

AtlasClear 不承擔更新或修訂前瞻性聲明的義務，除非法律要求。

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Jeff Ramson，首席執行官